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《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定，根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位。近期對華泰證券開展了現場檢查。跟投業務內部控製不完善。《公開募集證券投資基 |
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